55RS0007-01-2019-002155-84
№ 1– 212/2019
П Р И Г О В О Р
Именем Российской Федерации
г.Омск 21 мая 2019 года
Центральный районный суд г.Омска в составе судьи Клостера Д.А., при секретаре Попковой А.О., с участием государственного обвинителя Логинова Е.А., подсудимого Варлашкина А.А., защитника – адвоката Беспаловой Е.С.,
рассмотрев в особом порядке судебного разбирательства материалы уголовного дела в отношении:
Варлашкин А.А., <данные изъяты>, ранее не судимого,
обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ,
У С Т А Н О В И Л:
Варлашкин А.А. совершил фальсификацию финансовых документов учета и отчетности финансовой организации, то есть внесение в отчетность (отчетную документацию) кредитной организации заведомо недостоверных сведений об обязательствах и о финансовом положении организации, а равно подтверждение достоверности таких сведений, представление таких сведений в Центральный банк РФ, если эти действия совершены в целях сокрытия предусмотренных законодательством РФ признаков банкротства, оснований для обязательного отзыва (аннулирования) у организации лицензии и назначения в организации временной администрации, при следующих обстоятельствах:
АО «Мираф-Банк», расположенное по адресу: <адрес>, имело регистрационный № по Книге государственной регистрации кредитных организаций, основной государственный регистрационный №, осуществляло свою деятельность на основании лицензии на осуществление банковских операций №, выданной ДД.ММ.ГГГГ <данные изъяты>» создан в соответствии решениями общего собрания участников от ДД.ММ.ГГГГ и от ДД.ММ.ГГГГ наименованием <данные изъяты> В соответствии с решением внеочередного Общего собрания акционеров от ДД.ММ.ГГГГ (протокол № от ДД.ММ.ГГГГ) наименование Банка изменено на <данные изъяты>» (далее по тексту Банк).
Варлашкин А.А., на основании Протокола № от ДД.ММ.ГГГГ заседания Совета директоров <данные изъяты>» и приказа №-ЛС от ДД.ММ.ГГГГ, с указанной даты занимал должность Председателя Правления Банка выполняя управленческие функции в данной кредитной организации и являясь её единоличным исполнительным органом. При этом, в соответствии с Уставом Банка, утвержденным Общим годовым собранием акционеров от ДД.ММ.ГГГГ, и Положением о Правлении, утвержденным внеочередным Общим собранием акционеров от ДД.ММ.ГГГГ, ему предоставлено право осуществлять руководство текущей деятельностью Банка, организовывать и проводить финансовые операции Банка в пределах своих полномочий, издавать приказы и давать указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка, совершать сделки и подписывать документы от имени Банка.
Осознавая, что в силу возложенных на него обязанностей он должен обеспечить своевременность, полноту и достоверность представляемой в Банк России отчетности <данные изъяты>», Варлашкин А.А. в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, обладая информацией об отсутствии на корреспондентских счетах (субсчетах) <данные изъяты> денежных средств в суммах, достаточных для удовлетворения требований кредиторов и исполнения обязанности по обязательным платежам, действуя умышленно и желая скрыть данное обстоятельство, которое могло повлечь установление факта наличия оснований для обязательного отзыва лицензии у <данные изъяты> назначения в ФИО1 временной администрации и признания данной кредитной организации банкротом, находясь в помещениях головного офиса Банка по адресу: <адрес>, а также <данные изъяты> по адресу: <адрес>, этаж №, обеспечил внесение заведомо недостоверных сведений в отчетность <данные изъяты> представляемую в Банк России в соответствии с требованиями письма Отделения по <данные изъяты> на ежедневной основе, в части сокрытия сведений о неисполнении требований кредиторов и обязанности по обязательным платежам, в том числе на срок свыше 7 и 14 дней.
Так, действуя умышленно, в целях сокрытия предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства, оснований для обязательного отзыва (аннулирования) у организации лицензии и назначения в организации временной администрации, в нарушение положений п. 2 и 4 Указания <данные изъяты>-У «О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации», согласно которым руководитель кредитной организации обязан обеспечить своевременное составление и представление достоверной отчетности в Банк России, а, при составлении отчетности и представлении ее в Банк России должны быть обеспечены своевременность, полнота и достоверность представления, и <данные изъяты>-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», в части порядка составления и представления банковской отчетности, Варлашкин A.А., находясь в помещении <данные изъяты> по адресу: <данные изъяты> при не установленных обстоятельствах в неустановленное время в период ноября-декабря 2015 года, но не позднее ДД.ММ.ГГГГ, дал указание подчиненным ему работникам <данные изъяты> не осуществлять обработку и последующее исполнение поступавших от клиентов Банка платежных и иных поручений на перевод денежных средств на счета, открытые в других кредитных организациях. Для реализации данного указания работникам <данные изъяты> предписывалось не направлять в расчетно-кассовые центры Банка России для осуществления взаимных расчетов с другими кредитными организациями какие-либо платежные поручения или иные требования клиентов по переводу денежных средств в суммах, превышающих остатки денежных средств на соответствующих корреспондентских счетах и субсчетах <данные изъяты>» и его филиалов.
При этом Варлашкин А.А. осознавал, что, учитывая отсутствие на корреспондентском счете (субсчетах) <данные изъяты> и его филиалов денежных средств в объемах, достаточных для исполнения всех требований клиентов банка, при поступлении соответствующих платежных поручений в территориальные расчетно-кассовые центры Банка России, они будут возвращены в банк-отправитель, вследствие чего в системе автоматизированного банковского обслуживания «ЦФТ» образуется картотека корреспондентского счета, которая подлежит обязательному отражению в отчете по форме 0409350 «Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей».
Таким образом, совершив указанные действия, Варлашкин А.А. обеспечил внесение не осведомленными об истинном преступном характере совершаемых действий главными экономистами отдела отчетности <данные изъяты> Б. и У. в отчетность кредитной организации – <данные изъяты> по форме 0409350 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ заведомо недостоверных сведений об обязательствах данной кредитной организации перед физическими и юридическими лицами и о её финансовом положении. При этом в подготовленной отчетности не были отражены фактические объемы неисполненных требований клиентов и длительность их неисполнения, в том числе перед <данные изъяты> и иными на общую сумму не менее 88 692 153,79 рубля, среди которых, начиная с ДД.ММ.ГГГГ присутствовали требования кредиторов по денежным обязательствам и об обязательных платежах не исполненные в срок, превышающий 7 дней со дня наступления даты их удовлетворения (исполнения), а начиная с ДД.ММ.ГГГГ, требования кредиторов по денежным обязательствам и об обязательных платежах, не исполненные в срок, превышающий 14 дней со дня наступления даты их удовлетворения (исполнения), на общую сумму не менее 39 762 619,44 рублей. При том, что общий остаток денежных средств на всех субсчетах и корсчете <данные изъяты>» в соответствующий период не превышал 14 296 000 рублей, о чем Варлашкину А.А. было достоверно известно.
Затем Варлашкин А.А., продолжая действовать умышленно, в целях сокрытия от Банка России существенной информации об обязательствах и финансовом положении <данные изъяты> обеспечил вплоть до ДД.ММ.ГГГГ включительно представление указанных форм отчетности по телекоммуникационным каналам связи в <данные изъяты>, расположенное по адресу: <адрес>. В результате, отчетность по форме 0409350 была представлена <данные изъяты>
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 14:34:16;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 15:10:18;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 14:33:02;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 14:51:22;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 14:57:12;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 15:12:18;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 14:33:47;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 14:33:39;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 22:10:17;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 17:40:10;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 17:44:44;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 15:15:44;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 19:05:04;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 16:59:54;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 18:03:11;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 19:56:03;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 19:55:57;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 19:56:57;
– по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ – ДД.ММ.ГГГГ в 19:42:26.
При этом, в отчетность по форме 0409350 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, в целях сокрытия предусмотренных п. 1 ч. 1 ст. 189.26 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для назначения временной администрации по управлению кредитной организацией, выраженных неспособности удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательства и исполнить обязанность по уплате обязательных платежей в сроки, превышающие семь дней и более с момента наступления даты их удовлетворения и исполнения, в связи с недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах этой кредитной организации, внесены недостоверные сведения об отсутствии неисполненных требований кредиторов и исполнении обязанности по обязательным платежам.
В отчетность по форме 0409350 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ внесены недостоверные сведения об отсутствии неисполненных требований кредиторов и исполнении обязанности по обязательным платежам, в целях сокрытия предусмотренных п. 4 ч. 2 ст. 20 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № «О банках и банковской деятельности» оснований для обязательного отзыва у <данные изъяты> лицензии на осуществление банковских операций, выраженных в неспособности удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и исполнить обязанность по уплате обязательных платежей в течение 14 дней с наступления даты их исполнения (удовлетворения), учитывая, что указанные требования в совокупности составляют более 1000-кратного минимального размера оплаты труда, установленного ст. 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 82-ФЗ «О минимальном размере оплаты труда» в размере 100 рублей, что составляет 100 000 рублей, при том, что объем соответствующих обязательств <данные изъяты> в указанный период составлял сумму не мене 39 762 619,44 рублей.
Также в отчетность по форме 0409350 по состоянию наДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ внесены недостоверные сведения об отсутствии неисполненных требований кредиторов и исполнении обязанности по обязательным платежам, в целях сокрытия предусмотренных ст. 189.8 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» признаков банкротства <данные изъяты> выраженных в неспособности удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и исполнить обязанность по уплате обязательных платежей в течение 14 дней с наступления даты их исполнения (удовлетворения).
В то же время, предписанием управляющего Отделения по <данные изъяты> № Т652-7-1-4/326ДСП в связи с установлением фактов существенной недостоверности представляемых отчетных данных <данные изъяты> предъявлено требование устранить нарушения законодательства и нормативных актов <данные изъяты> России и в срок до 10:00 часов 15.01.2016г. представить откорректированную отчетность по форме 0409350 за период ДД.ММ.ГГГГ до даты получения предписания, а в случае недостаточности денежных средств для удовлетворения требований кредиторов и вкладчиков – создать и отразить в соответствующей отчетности картотеку.
В ответ на данное предписание неустановленными работниками <данные изъяты> не осведомленными об истинном преступном характере совершаемых Варлашкиным А.А. действий, в период с 14 по ДД.ММ.ГГГГ на основании его прямых указаний подготовлены письма № и №, датированные ДД.ММ.ГГГГ, согласно тексту которых сообщались заведомо недостоверные сведения об отсутствии за период с ДД.ММ.ГГГГ по дату получения Предписания неисполненных платежей и иных требований клиентов из-за отсутствия или недостаточности денежных средств на корреспондентских счетах, а равно подтверждалась достоверность ранее представленных сведений об отсутствии неисполненных требований кредиторов Банка, в том числе в срок, превышающий 7 и 14 дней с момента их удовлетворения (исполнения), отраженных в отчетности по форме 0409350 за предшествующие периоды.
Продолжая действовать умышленно, в целях сокрытия предусмотренных законодательством Российской Федерации признаков банкротства <данные изъяты> оснований для обязательного отзыва (аннулирования) у этой кредитной организации лицензии и назначения в ней временной администрации, Варлашкин А.А. обеспечил передачу подготовленных текстов указанных писем, содержащих подтверждение достоверности ранее представленных заведомо не соответствующих действительности сведений об обязательствах и о финансовом положении Банка, по электронным каналам связи в головной офис <данные изъяты> расположенный по адресу: <адрес>.
При этом, Варлашкин А.А., обладая информацией о том, что направляемые сведения являются недостоверными, используя авторитет занимаемой им должности, доверил подписание указанных писем К.H., занимавшей должность заместителя Председателя Правления <данные изъяты> осознавая, что в дальнейшем они будут представлены в адрес территориального подразделения Банка России.
В свою очередь К., не обладая всем объемом информации относительно отраженных в данных письмах сведений и использованных формулировок, которые были утверждены и согласованы непосредственно Варлашкиным А.А., и будучи не осведомленной относительно истинного характера свершаемых последним противоправных действий, в неустановленное точное время в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, находясь в помещении Банка по адресу: <данные изъяты>, подписала данные письма. После этого они были направлены в отделение по Омской области Сибирского Главного управления Банка России, расположенного по адресу: <адрес>, куда поступили 15.01.2016.
Приказом Банка России № ОД-137 от ДД.ММ.ГГГГ у <данные изъяты> с ДД.ММ.ГГГГ отозвана лицензия на осуществление банковских операций в связи с неисполнением Банком федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, а также нормативных актов Банка России, установлением фактов существенной недостоверности отчетных данных, неоднократным нарушением в течение одного года требований, предусмотренных статьями 6, 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», неспособностью удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам, с учетом неоднократного применения в течение одного года мер, предусмотренных Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
Подсудимый Варлашкин А.А. в судебном заседании свою полностью согласился с предъявленным ему обвинением, ходатайство о рассмотрении дела в порядке особого судопроизводства, заявленное в процессе ознакомления с материалами дела, поддержал.
Государственный обвинитель и защитник также не возражали против рассмотрения уголовного дела в отношении Варлашкина А.А. в порядке особого судопроизводства.
Принимая во внимание, что ходатайство о рассмотрении уголовного дела в особом порядке подсудимым заявлено добровольно, он осознает характер и последствия постановления приговора в особом порядке судебного разбирательства, которые ему были разъяснены при участии и согласии защитника, санкция статьи не превышает десяти лет лишения свободы, государственный обвинитель не возражал против рассмотрения дела в особом порядке, суд полагает возможным постановить приговор в особом порядке судебного разбирательства.
Действия подсудимого Варлашкина А.А. суд квалифицирует в соответствии с положениями ст. 9 УК РФ, то есть в редакции уголовного закона, действовавшего во время совершения деяния, а именно в редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ:
– по ст. 172.1 УК РФ как фальсификация финансовых документов учета и отчетности финансовой организации, то есть внесение в отчетность (отчетную документацию) кредитной организации заведомо недостоверных сведений об обязательствах и о финансовом положении организации, а равно подтверждение достоверности таких сведений, представление таких сведений в Центральный банк РФ, если эти действия совершены в целях сокрытия предусмотренных законодательством РФ признаков банкротства, оснований для обязательного отзыва у организации лицензии и назначения в организации временной администрации.
При назначении вида и размера наказания суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, которое отнесено законодателем к категории средней тяжести, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих вину обстоятельств, влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи.
К обстоятельствам, смягчающим наказание Варлашкина А.А., в соответствии со ст. 61 УК РФ суд относит: полное признание им своей вины, раскаяние в содеянном, состояние здоровья подсудимого, а также состояние здоровья его близкого родственника – <данные изъяты> и находится на иждивении подсудимого.
Кроме того, суд учитывает: данные о личности подсудимого, который впервые привлекается к уголовной ответственности, на учетах не состоит; отсутствие негативных характеристик, а также степень его социальной обустроенности, имевшуюся ранее трудовую деятельность.
С учётом вышеизложенного, а также конкретных обстоятельств дела, положений ч. 5 ст. 62 УК РФ, а также требований закона о целях уголовного наказания, суд полагает обоснованным и справедливым в данной ситуации назначить наказание в виде штрафа в соразмерном содеянному размере (в пределах санкции статьи УК РФ). Размер штрафа определяется судом с учетом имущественного положения осужденного, наличия на иждивении пожилой матери, его трудоспособности, возможности получения заработка.
Иной вид наказания, по мнению суда, не может быть назначен, оснований для изменения категории преступления в соответствии с ч. 6 ст. 15 УК РФ, прекращения дела или применения положений ст. 64, ст. 73 УК РФ – суд не усматривает, так как применение указанных положений закона не будет способствовать достижению целей наказания, таких как исправление виновного и предупреждение совершения им новых преступлений.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 302, 304-309, 316 УПК РФ, суд
П Р И Г О В О Р И Л:
Признать Варлашкин А.А. виновным в совершении преступления, предусмотренного ст. 172.1 УК РФ (в редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ), за которое назначить ему наказание в виде штрафа в размере 400 000 рублей.
Штраф подлежит оплате осужденным Варлашкиным А.А. в течение 60 дней со дня вступления приговора суда в законную силу по следующим реквизитам:
Расчетный счет: 40101810500000001901; Банк получателя: Операционный департамент Банка России г. Москва 701; БИК банка: 044501002; Получатель: Межрегиональное операционное УФК (Следственный комитет Российской Федерации л/с 04951004170); ИНН получателя: 7701903677; КПП получателя: 770101001; ОКТМО 45375000; КБК 417 1 16 21010 01 6000 140; УИН: 0; Назначение платежа: указывается номер уголовного дела фамилия, имя и отчество осужденного (уникальный идентификатор дела – 55RS0007-01-2019-002155-84, номер уголовного дела на предварительном следствии № 11602007703000132, номер уголовного дела в суде № 1-212/2019).
Меру пресечения подсудимому – подписку о невыезде и надлежащем поведении, отменить по вступлении приговора в законную силу.
Вещественные доказательства по делу по вступлении приговора в законную силу: предметы и документы, находящиеся в материалах уголовного дела – хранить в деле.
Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в Омский областной суд в течение 10 суток со дня провозглашения через Центральный районный суд г.Омска. Разъяснить осужденному право заявить ходатайство о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции.
Судья Д.А. Клостер