Дело № 1№
№
ПРИГОВОР
Именем Российской Федерации
г. Петропавловск-Камчатский ДД.ММ.ГГГГ
Камчатский край
Петропавловск-Камчатский городской суд Камчатского края в составе председательствующего судьи Меллер А.В.,
при секретаре ФИО3,
с участием государственного обвинителя – помощника прокурора г. Петропавловска-Камчатского Беловой А.Ю.,
подсудимого ФИО1,
защитника – адвоката ФИО6, представившего удостоверение № № ордер № от ДД.ММ.ГГГГ,
рассмотрев в открытом судебном заседании уголовное дело по обвинению
ФИО1, родившегося ДД.ММ.ГГГГ в <адрес>, <данные изъяты> зарегистрированного в <адрес> по адресу: <адрес>, проживающего в <адрес> по адресу: <адрес>, не судимого, под стражей по настоящему делу не содержавшегося,
в совершении преступления, предусмотренного п. «б» ч. 2 ст. 172 УК РФ,
УСТАНОВИЛ:
ФИО1 виновен в осуществлении банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.
Преступление совершено при следующих обстоятельствах.
ФИО1 с ДД.ММ.ГГГГ, но не позднее ДД.ММ.ГГГГ года, находясь на территории <адрес> по предложению ранее знакомого лица, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство (т. 1 л.д. 1-2), за денежное вознаграждение в размере не менее 30 000 рублей ежемесячно, вступил с последним в предварительный сговор на незаконные действия в виде осуществления банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии), которое является обязательным. С целью создания подставных, то есть подконтрольных им коммерческих предприятий, необходимых для реализации совместного умысла на осуществление незаконных банковских операций в период с ДД.ММ.ГГГГ ФИО1, согласно плана, разработанного лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство и по указанию последнего, из числа своих знакомых, ведущих асоциальный образ жизни, либо не имеющих постоянного либо достаточного для проживания источника дохода, для использования в качестве номинальных директоров и участников, подыскал лиц, неосведомленных об их противоправной деятельности, которые, выступая в качестве руководителей организаций, совершали под его руководством, а также под руководством лица, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство юридически значимые действия по регистрации обществ в налоговых органах, а также открытию расчетных счетов в банке.
Так, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 и лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, действуя в рамках единого преступного умысла, создали ООО «Алита», ООО «Энергоресурс», ООО «Внешторгсбыт», ООО «ДВМП», ООО «Траст-ТД», ООО «Дальтраст», ООО «Хоттэй», ООО «КамВлад», ООО «КамчатМеталлТорг», ООО «КамДор», ООО «ВестБерг», ООО «Урюм», ООО «Арнита», ООО «Веда», ООО «Вестер», ООО «Алтынъ», ООО «Контур-Терм», ООО «Шатилки», ООО «Стройресурс», используемых ими в осуществлении незаконной банковской деятельности, а также заключили договоры на открытие банковских счетов данных юридических лиц в различных кредитных учреждениях <адрес>, которые использовались ими для снятия (обналичивания) денежных средств. При этом ФИО1 и лицу, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство было достоверно известно, что используемые ими в осуществлении незаконной банковской деятельности указанные коммерческие организации фактически всеми функциями и признаками юридического лица, предусмотренными ст.ст. 48-50 ГК РФ, не обладали. В связи с этим, коммерческие организации, используемые при незаконной банковской деятельности, являлись подставными юридическими лицами, как и числящиеся в них фиктивные руководители, от имени которых ФИО1 и лицом в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство осуществлялись незаконные банковские операции.
Кроме того с целью иметь возможность снятия наличных денежных средств, перечисленных на счета подконтрольных им предприятий, ФИО1 и лицом в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство в различных кредитных учреждениях <адрес> и иных регионов РФ открыты лицевые счета (банковские карты) на свое имя, а также на ряд физических лиц, не осведомленных о преступности их деятельности, которые полностью управлялись ФИО1 и лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство.
В нарушение ФЗ РФ от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», ФЗ от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации», Инструкции ЦБ РФ от 14.01.2004 № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций в выдаче лицензий на осуществление банковских операций» (действующей до 10.05.2010г.), используя расчетные счета фиктивных подконтрольных им юридических лиц, не имеющих лицензии на осуществление банковской деятельности, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ года, находясь на территории <адрес>, ФИО1, действуя совместно и согласованно с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, с целью осуществления в качестве кредитного учреждения банковских операций с использованием возможностей кредитных учреждений Камчатского края, г. Москвы, г. Санкт-Петербурга, с целью извлечения дохода от обналичивания, систематически привлекали принадлежащие юридическим лицам денежные средства, размещали их на банковских расчетных счетах фиктивных коммерческих организаций, после чего по фиктивным основаниям (хозяйственные сделки, займы) осуществляли их перечисление на используемые в обналичивающей системе лицевые и карточные счета физических лиц, откуда их получали в наличной форме и передавали «клиентам», ранее направлявшим денежные средства в безналичном виде.
Действуя в нарушение требований указанных законом и подзаконных актов РФ, а также игнорируя нормы ведения кассовых операций и инкассации банкнот Банка России, утв. Положением Банка России от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории РФ», ФИО1 и лицо уголовное дело в отношении которого выделено в отдельное производство, предоставляя клиенту расчетный счет подконтрольного им юридического лица, а также ведя учет денежных средств клиента, поступивших на данный счет, фактически совершали действия, соответствующие банковским операциям – открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц. Клиенты, желавшие обналичить денежные средства, находившиеся на их расчетных счетах, под предлогом оплаты выполненных работ, оказанных услуг, поставленных товаров, чего в действительности не происходило, по фиктивным основаниям перечисляли денежные средства со своих счетов на расчетные счета вышеуказанных обществ, подконтрольных ФИО1 и лицу, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, осуществляющим по данным счетам расчеты, после чего поступившие денежные средства снимались по чекам по формальным, не соответствующим действительности основаниям с помощью подставных руководителей обществ, либо перечислялись по фиктивным основаниям на лицевые и карточные счета подставных физических лиц и снимались такими лицами в виде наличных со счетов в различных кредитных учреждениях <адрес>, либо снимались наличными денежными средствами через банкоматы таких учреждений по банковским картам, находящимся в распоряжении ФИО1 и лица, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство. После обналичивания, полученные денежные средства передавались клиентам за вычетом заранее оговоренного вознаграждения из расчета 6 % от суммы денежных средств, заказанных к обналичиванию.
Так, ФИО1, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ года, находясь в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в <адрес>; с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в <адрес> по адресам: <адрес> дневное время, действуя совместно с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, игнорируя существующий порядок разрешения банковской деятельности и контроля за ее осуществлением со стороны государства, действуя вне банковской системы с фактическим использованием ее возможностей, обеспечил перечисление денежных средств подысканных лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, клиентов «нелегального банка» по фиктивным основаниям на ранее открытые и контролируемые ими банковские счета юридических лиц. Подысканные им по указанию лица, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, неосведомленные об общем преступном умысле физические лица, выступая в качестве номинальных руководителей организаций, по их с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, указанию совершали юридически значимые действия по регистрации хозяйственных обществ в налоговых органах, а также открытию расчетных счетов в банках.
Имея подготовленные для совершения преступления условия, приискав необходимые для осуществления преступления предметы – компьютерную технику, средства мобильной связи, автотранспортные средства, преследуя умысел на извлечение дохода в особо крупном размере, лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство подыскивал лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью (клиентов), которым предлагал услуги по проведению фиктивных по своему содержанию банковских операций, для проведения которых лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство сообщал клиентам реквизиты одного из подконтрольных предприятий, а также мнимые основания платежа. После перечисления клиентом денежных средств на счет предприятия лица, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство и ФИО1, все денежные средства, зачисленные на данные счета, фактически находились в их распоряжении и формировали общую денежную массу. Затем в целях имитации финансово-хозяйственной деятельности и обоснования движения денежных средств по расчетным счетам подконтрольных обществ, составлялись хозяйственные и расчетные документы от имени номинальных директоров, которые лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство предоставлял на подпись таким лицам. Нанеся на документы оттиски хранящихся у лица, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство печатей подконтрольных предприятий, ФИО1 и лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство вместе с обналиченными денежными средствами за вычетом суммы денежных средств в виде их вознаграждения передавали клиенту – представителю юридического лица.
Используя указанные счета, открытые в легальных банках в качестве корреспондентских счетов «нелегального банка», ФИО1 и лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство подготавливали необходимые сведения для перечисления денежных средств и далее исполняли поручения клиентов и. таким образом, незаконно осуществляли банковские операции по осуществлению расчетов по поручению юридических лиц и индивидуальных предпринимателей без образования юридического лица, операции по осуществлению расчетов и кассовому обслуживанию различным хозяйствующим субъектам, предусмотренные п. 4 ч. 1 ст. 5 ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ № «О банках и банковской деятельности».
Далее ФИО1 и лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, действуя в продолжение своего преступного умысла направленного на извлечение дохода в особо крупном размере от осуществления незаконной банковской деятельности, с целью завуалировать свои преступные действия, по мнимым основаниям, перечисляли поступившие денежные средства частями с расчетного счета одного из подконтрольных предприятий на расчетные счета иных подконтрольных предприятий, после чего часть из них, с привлечением подставных руководителей таких предприятий, снимали со счетов в наличном виде по чекам, а часть денежных средств по фиктивным основаниям перечисляли на лицевые и карточные счета, открытые ими на свое имя, а также на имена подставных физических лиц.
Денежные средства, полученные по чекам и снятые в наличном виде выдавались согласно разработанной схеме и условиям договоренности, клиентам – представителям юридических лиц – в наличной форме, при этом ФИО1 и лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство исчисляли с обналиченных денежных средств 6 % и распределяли полученный доход от осуществления незаконной банковской деятельности между собой.
Указанные действия ФИО1 совместно с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, в соответствии со ст.ст. 1, 5, 12, 13 Федерального закона РФ от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности», ст. 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке РФ», положением Центрального банка РФ от 09.10.2002 № 199-П «О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории РФ» (в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.12.2003 № 1351-У, от 01.06.2004 № 1433-У), Положением Банка России от 24.04.2008 № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории РФ», а также в соответствии с требованиями Инструкции Центрального банка России от 14.01.2004 № 109-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», являются привлечением денежных средств от своего имени и за свой счет, открытием и ведением банковских счетов физических и юридических лиц, инкассацией денежных средств и кассовым обслуживанием физических и юридических лиц, то есть банковскими операциями, на осуществление которых необходима лицензия Центрального банка России, которая ими получена не была.
Таким образом, ФИО1 и лицо, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, не осуществив обязательной государственной регистрации и не получив в установленном порядке обязательного разрешения (лицензии) на осуществление банковской деятельности (банковских операций), используя для осуществления своей противоправной деятельности подконтрольные им предприятия и
привлечение физических лиц, неосведомленных о незаконности действии, создали обособленный хозяйствующий субъект («нелегальный банк»), являющейся по своему содержанию кредитной организацией, однако не имеющий в соответствии со ст. 12 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» лицензии на осуществление банковских операций и не зарегистрированный в Книге государственной регистрации кредитных организаций Центрального банка РФ. Указанная структура обеспечивала проведение незаконных банковских операций, включающих в себя: открытие и ведение банковских счетов юридических лиц, осуществление расчетов по поручению юридических лиц по их банковским счетам, инкассацию денежных средств, кассовое обслуживание физических и юридических лиц, исключив, таким образом, все банковские операции и проводимые по ним денежные средства из-под государственного контроля, извлекли от указанной деятельности доход в особо крупном размере.
Таким образом, в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ года, ФИО1, действуя в рамках единого умысла с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство, находясь в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в <адрес>; с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в <адрес> по адресам: <адрес>, а также в иных неустановленных местах, с целью извлечения дохода в особо крупном размере, принимал заявки нелегального банка (представителей различных хозяйствующих субъектов) на проведение банковских операций, после чего ФИО1 совместно с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство по указанию последнего, в интересах таких клиентов осуществлял по подконтрольным им счетам предприятий ООО «Алита», ООО «Энергоресурс», ООО «Внешторгсбыт», ООО «ДВМП», ООО «Траст-ТД», ООО «Дальтраст», ООО «Хоттэй», ООО «КамВлад», ООО «КамчатМеталлТорг», ООО «КамДор», ООО «ВестБерг», ООО «Урюм», ООО «Арнита», ООО «Веда», ООО «Вестер», ООО «Алтынъ», ООО «Контур-Терм», ООО «Шатилки», ООО «Стройресурс» расчетные банковские операции, за проведение которых ими взималась плата в размере 6% от суммы обналичиваемых денежных средств, в результате чего ФИО1 совместно с лицом, в отношении которого уголовное дело выделено в отдельное производство извлекли доход в особо крупном размере на общую сумму 34 168 204 рубля 68 копеек.
В судебном заседании подсудимый ФИО1 виновным себя в предъявленном обвинении, предусмотренном п. «б» ч. 2 ст. 172 УК РФ, признал полностью.
В ходе расследования уголовного дела ФИО1 в порядке, установленном ст. 317.1 УПК РФ, подал подписанное им и защитником ходатайство о заключении с ним досудебного соглашения о сотрудничестве, которое удовлетворено первым заместителем прокурора <адрес> (т. 36 л.д. 15-17).
В суд поступило соответствующее требованиям, предъявляемым частями 1 и 2 ст. 317.5 УПК РФ, представление прокурора об особом порядке проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по уголовному делу в отношении ФИО1, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве.
Судом установлено, что ФИО1 осознает характер, последствия заявленного и поддержанного его защитником ходатайства о проведении судебного заседания в особом порядке без судебного разбирательства. Данное ходатайство заявлено им добровольно, после консультации с защитником. Возражений от государственного обвинителя не поступило.
Государственный обвинитель подтвердил активное содействие ФИО1 следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления.
Досудебное соглашение о сотрудничестве заключено ФИО1 добровольно при участии защитника.
Наличие угрозы личной безопасности, которой подвергались подсудимый в результате сотрудничества со стороной обвинения, его близкие родственники, родственники и близкие лица, не установлено.
Доказательства, указывающие на виновность подсудимого в совершении инкриминируемого ему преступления, в материалах уголовного дела имеются.
Суд, удостоверившись, что ФИО1 соблюдены все условия и выполнены все обязательства, предусмотренные заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве, находит обвинение подсудимого в совершении преступления при вышеизложенных обстоятельствах обоснованным и квалифицирует его действия по п. «б» ч. 2 ст. 172 УК РФ – как осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации и без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.
Исследованием данных о личности подсудимого установлено, что согласно сведениям ИЦ УМВД России по <адрес>, ГИАЦ МВД России ФИО1 ранее не судим (т. 36 л.д. 116, 117-118).
Подсудимый по месту жительства характеризуется посредственно, заявлений в отношении него со стороны соседей не поступало. В злоупотреблении спиртными напитками, употреблении наркотических средств и психотропных веществ замечен не был (т. 36 л.д.126).
За период работы с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в павильоне <данные изъяты> ИП ФИО4 ФИО1 зарекомендовал себя добросовестным, исполнительным и ответственным сотрудником; пользовался уважением у руководства, сотрудников и заказчиков (т. 36 л.д. 130).
По месту работы в <данные изъяты> ФИО1 характеризуется как трудолюбивый, исполнительный, инициативный сотрудник, нарушений трудовой дисциплины не имеет.
Согласно характеристикам председателей фонда поддержки клуба авторской песни «Зеленая карета», Камчатской общественной организации «Камчатская гитара» ФИО1 является автором-исполнителем песен, принимает активное участие в организации фестивалей и концертов Камчатских авторов-исполнителей.
<данные изъяты> (т. 36 л.д. 114).
На учете в ККНД <данные изъяты> (т. 36 л.д. 121).
Согласно заключению судебно-психиатрической экспертизы № от ДД.ММ.ГГГГ, ФИО1 <данные изъяты> В момент совершения инкриминируемого ему деяния мог в полной мере осознавать фактический характер, общественную опасность своих действий и руководить ими. В применении принудительных мер медицинского характера не нуждается (т. 21 л.д. 169-170).
Принимая во внимание данное заключение экспертов, а также учитывая отсутствие в материалах уголовного дела данных, свидетельствующих о наличии у подсудимого каких-либо заболеваний психики, суд считает его способным нести уголовную ответственность за совершенное преступление.
Как следует <данные изъяты>
Обстоятельствами, смягчающими наказание подсудимого, в соответствии со ст. 61 УК РФ суд признаёт явку с повинной; активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления; полное признание вины, раскаяние в содеянном, <данные изъяты> (т. 22 л.д. 24-29, т. 36 л.д. 114).
Обстоятельством, отягчающим наказание, предусмотренным п. «в» ч. 1 ст. 63 УК РФ, является совершение преступления в составе группы лиц по предварительному сговору.
Решая вопрос о виде и размере наказания подсудимому ФИО1, суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного преступления, обстоятельство, отягчающее наказание, а также влияние наказания на его исправление и условия жизни его семьи, и приходит к выводу, что в целях восстановления социальной справедливости и достижения целей наказания, подсудимому должно быть назначено наказание в виде лишения свободы, без назначения дополнительного наказания в виде штрафа, что будет способствовать восстановлению социальной справедливости, исправлению подсудимого и предупреждению совершения им новых преступлений.
Вместе с тем, учитывая, что ФИО1 впервые привлекается к уголовной ответственности, полностью признал свою вину, раскаялся в содеянном, активно способствовал раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, характеризуется положительно, а также принимая во внимание наличие ряда смягчающих наказание обстоятельств, суд считает необходимым назначить подсудимому наказание в минимальном размере санкции ч. 2 ст. 172 УК РФ с применением ст. 73 УК РФ об условном осуждении.
Оснований для изменения категории преступления, в совершении которого обвиняется подсудимый, на менее тяжкую в соответствии с ч. 6 ст. 15 УК РФ, с учетом фактических обстоятельств совершения преступления и степени его общественной опасности, суд не усматривает.
При решении вопроса о применении положений ст.64 УК РФ, то есть назначения подсудимому более мягкого наказания, чем лишение свободы, суд учитывает следующее. Как следует из показаний подсудимого в судебном заседании, и подтверждается представленными документами, ФИО1 имеет ежемесячный доход по месту работы около 20 000 рублей, на иждивении малолетнего ребенка, и исполнение наказания в виде штрафа будет для него затруднительно. Кроме того, он имеет сосудистое заболевание головного мозга, и ему противопоказан физический труд.
Таким образом, исходя из установленных обстоятельств, суд считает, что оснований для применения ст. 64 УК РФ и назначения подсудимому более мягкого наказания в виде штрафа либо иного реального вида наказания, не имеется.
Оснований для применения ст. 64 УК РФ и назначения наказания ниже низшего предела, предусмотренного ч. 2 ст. 172 УК РФ не имеется, поскольку низший предел назначенного ФИО1 наказания данной статьей не установлен.
Процессуальные издержки в виде суммы, выплаченной адвокату в размере 77 616 рублей (т. 36 л.д. 145-146) за оказание юридической помощи ФИО1 в ходе расследования, 2 352 рубля в судебном заседании, в соответствии с требованиями ч. 10 ст. 316 УПК РФ подлежат возмещению за счет средств федерального бюджета.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 307, 308, 309, 316, 317.7 УПК РФ, суд
ПРИГОВОРИЛ:
Признать ФИО1 виновным в совершении преступления, предусмотренного п. «б» ч. 2 ст. 172 УК РФ, и назначить ему наказание в виде лишения свободы сроком на 2 года.
В соответствии со ст. 73 УК РФ назначенное наказание считать условным с испытательным сроком 2 года.
На основании ч. 5 ст. 73 УК РФ, в период испытательного срока возложить на ФИО1 исполнение определенных обязанностей: не менять постоянного места жительства без уведомления специализированного государственного органа, осуществляющего контроль за поведением и исправлением осужденных; являться на регистрацию в специализированный государственный орган, осуществляющий контроль за поведением условно осужденных.
Процессуальные издержки в сумме 79 968 рублей возместить за счет средств федерального бюджета.
Осужденного ФИО1 от уплаты процессуальных издержек освободить.
Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в <адрес>вой суд через Петропавловск – Камчатский городской суд в течение 10 суток со дня его провозглашения. В случае подачи апелляционной жалобы осужденным он вправе ходатайствовать о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом апелляционной инстанции.
Председательствующий подпись
Копия верна
Приговор не вступил в законную силу
Подлинник приговора подшит в уголовном деле № №
Судья А.В. Меллер